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新三板企业员工持股计划:你需要了解这些

来源:网络 作者:新三板 发布时间:2017-09-27 00:40
本文首发于微信公众号:天风新三板。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立

本文首发于微信公众号:天风新三板。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

  政策动态1、新三板挂牌企业--员工持股计划(一)截至2016年5月6日在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业数量突破7000,达到7033家。企业挂牌后遇到的问题各种各样,但其中某些具有普遍性,例如员工持股计划。跟据一行三会、相关金融机构的各种规定以及涉及到的方法和问题都需要认真研究和执行。

  天风点评:

  关于新三板企业的员工持股计划,简直是一个巨大的系统工程,想要一一了解,请听我们来详细分析。

  首先股转公司和中登北京分公司并未制定新三板员工持股计划实施和开户登记的相关法律法规。现阶段新三板公司均参照证监会2014年6月20日公布施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》来执行(后简称“指导意见”)。

  指导意见规定上市公司可以自行管理本公司的员工持股计划,也可以将本公司员工持股计划委托给下列具有资产管理资质的机构管理:(1)信托公司;(2)保险资产管理公司;(3)证券公司;(4)基金管理公司;(5)其它符合条件的资产管理机构。根据规定指导意见及相关规定,并参考新三板企业已经实际操作过的案例,目前三板企业员工持股计划主要通过以下途径:

而根据《非上市公众公司监督管理办法》相关规定,为保障股权清晰、防范融资风险,单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台,不具有实际经营业务的,不符合投资者适当性管理要求,不得参与非上市公众公司的股份发行。

  而根据《非上市公众公司监督管理办法》相关规定,为保障股权清晰、防范融资风险,单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台,不具有实际经营业务的,不符合投资者适当性管理要求,不得参与非上市公众公司的股份发行。

  所以公司挂牌后希望藉由公司法人或有限合伙企业等持股平台来做员工持股平台,参与挂牌后的公司股份发行(定增)现阶段已经是不能实行的。

  证券公司-定向资产管理计划是目前上市公司员工持股计划最常用的方式,而且也最符合《指导意见》:“员工持股计划管理机构应当以员工持股计划的名义开立证券交易账户”等相关规定。

  而《证券公司定向资产管理业务实施细则》规定定向资产管理计划应当使用客户的定向资产管理专用证券账户,专用证券账户应当以客户名义开立。而根据监管层的意见,股转公司和中登北京分公司目前并无对新三板员工持股计划实施和开户的专门相关规定,仍按照上市公司的指导意见和监督管理办法来实施。

  三板企业中已经成功实施的案例有很多不再一一列举,而关键在于专用证券账户的开立。

文章来源:微信公众号天风新三板

(责任编辑:谢剑 HN001)


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