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博雅科技存多项违规 主办券商东海证券被股转系统警示

来源:网络整理 作者:未知 发布时间:2017-07-15 21:19
7月12日晚间,东海证券发布于 2017 年 7 月 11日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对东海证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》,因东海证券持续督导的博雅科技存在拆借资金、发生资金占用事项后未及时信息披露等多项违规,未及时

  7月12日晚间,东海证券发布于 2017 年 7 月 11日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对东海证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》,因东海证券持续督导的博雅科技存在拆借资金、发生资金占用事项后未及时信息披露等多项违规,未及时发现核查,被股转系统出具警示函。

  经股转系统查明,东海证券负责持续督导的挂牌公司博雅科技控股股东、实际控制人、董事长、总经理秦野控制的 2 家企业北京博雅英杰物联有限公司(以下简称博雅物联)、北京沃达丰投资有限公司(以下简称沃达丰)2016 年 1 月至 2017 年 4 月多次从公司拆借资金,累计发生额 16600.3 万元。其中,博雅物联 2016年直接或间接拆借博雅科技资金 8542.1 万元,2017 年 1-4 月间接拆借公司资金 7616.2 万元;沃达丰 2016 年直接或间接拆借博雅科技资金 442 万元,截至 2017 年 5 月 2 日,博雅物联拆借的资金中尚有7304.5583 万元未偿还。上述关联交易事项发生时博雅科技未履行内部审议程序。

  博雅科技在控股股东、实际控制人关联方占用公司资金事项发生后,未自事实发生之日起两个转让日内披露。博雅科技 2016 年上半年累计发生资金占用 6677.1 万元,但公司半年报中称公司不存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源情况,该信息披露不真实。2016 年 1-9 月累计发生资金占用 8377.1 万元,而博雅科技 2016年 9 月 29 日发布的《关联交易公告(补发)》中仅披露公司存在 3000万元资金占用,该信息披露内容不准确。2016 年博雅科技累计发生资金占用 8984.1 万元,而公司 2016 年年报中披露公司资金占用金额为 8492.1 万元,该信息披露不准确。博雅科技 2017 年 3 月 31 日发布的《资金占用及关联交易公告》中,披露博雅物联占用公司资金7506.2 万元、沃达丰占用资金 442万元,其中缺少博雅物联 2016 年占用公司资金 50 万元,该信息披露不准确。博雅科技2017 年 3 月 31 日发布的《关联担保及财务资助公告》披露公司向沃达丰拆入 437 万元,新三板在线,将沃达丰的资金占用行为作为财务资助事项予以确认并披露,该信息披露不真实。

  2015 年 3 月 4 日博雅科技董事会审议启动 2015 年第一次股票发行事宜,共募集资金 1468.50 万元,2015 年 4 月 27 日博雅科技取得股份登记函,但博雅科技自 4 月 3 日已开始使用募集资金。2015 年11 月 29 日博雅科技董事会审议启动 2015 年第二次股票发行事宜,中国证监会于 2016 年 1 月 26 日核准本次股东超 200 人的发行,该次发行共募集资金 2980 万元(另有 202 万股为非现金资产认购),2016年 6 月 1 日博雅科技取得股份登记函,但博雅科技自 4 月 22 日已开始使用募集资金。

  经股转系统核查,博雅科技两次发行均存在提前使用募集资金的违规行为。此外,博雅科技在取得第二次股份登记函前,于 2016 年 4 月 22 日将募集资金 2980 万元全部划转至博雅物联。博雅科技未经审议程序向博雅物联、沃达丰拆借资金、发生资金占用事项后未及时信息披露、定期报告及临时公告信息披露不真实、不准确、提前使用募集资金等行为违反了相关规定。

  东海证券作为博雅科技的主办券商,未能督促博雅科技按照《非上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备条款》的要求建立和完善公司章程,违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》(以下简称《持续督导工作指引》)第七条的规定;东海证券事先审查了博雅科技的信息披露文件,但未能发现其中存在的错误,违反了《持续督导工作指引》第十三条的规定;东海证券在发现博雅科技存在资金占用行为后未能进行全面检查,未发现存在其他资金占用行为,违反了《持续督导工作指引》第十五条的规定。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《业务规则》第 6.1 条及《持续督导工作指引》第四十五条的规定,全国中小企业股份转让系统有限责任公司决定对东海证券采取出具警示函的自律监管措施。

博雅科技存多项违规 主办券商东海证券被股转系统警示

责任编辑:新三板
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