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恒泰证券为天丰电源做市交易违规 被股转系统出具警示函

来源:网络整理 作者:未知 发布时间:2017-07-13 11:52
恒泰证券为天丰电源做市交易违规 被股转系统出具警示函 和讯股票(微信号:istocknews)消息 7月12日,全国股转系统发布对恒泰证券采取自律监管措施的决定。因为天丰电源做市交易违规,恒泰证券被股转系统警示。 经股转系统查明,2017 年 6 月 30 日,恒泰

恒泰证券为天丰电源做市交易违规 被股转系统出具警示函


恒泰证券天丰电源做市交易违规股转系统出具警示函

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 7月12日,新三板,全国股转系统发布对恒泰证券采取自律监管措施的决定。因为天丰电源做市交易违规,恒泰证券被股转系统警示。

  经股转系统查明,2017 年 6 月 30 日,恒泰证券在为杭州天丰电源股份有限公司(证券简称:天丰电源,证券代码:832283)提供做市服务的过程中,以大幅偏离前收盘价及揭示的买卖报价申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅振动。

  恒泰证券上述报价异常变动的行为违反了《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第一百一十五条第(五)项的规定,构成做市交易违规。鉴于上述违规事实和情节,根据相关规定,股转系统决定,对恒泰证券采取出具警示函的自律监管措施。

  同时股转系统警示恒泰证券应当按照《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》等业务规则合规履行做市义务。

(责任编辑:王潇燕 HN105)

责任编辑:新三板
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