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新三板财经:上达电子:关于公司及相关信息披露责任人被全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取自律监管措施的公告

来源:网络 作者:新三板 发布时间:2017-11-20 06:40
公告编号:2017-034 证券代码:836298证券简称:上达电子主办券商:安信证券 上达电子(深圳)股份有限公司 关于公司及相关信息披露责任人被全国中小企业股份转让系统有限责任公司采取自律监管措施的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和

  公告编号:2017-034

  证券代码:836298 证券简称:上达电子 主办券商:安信证券

  上达电子(深圳)股份有限公司

  关于公司及相关信息披露责任人全国小企业股份转让系统有限责任公司采取自律监管措施的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  2017年 6月28日,上达电子(深圳)股份有限公司(以下简

  称“公司”)收到全国小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于对未按期披露 2016 年年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的公告》([2017]695号)。

  现将有关事项公告如下:

  一、《自律监管措施》主要内容

  截至 2017年 4月 30 日,上达电子(深圳)股份有限公司未

  在 2016年会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告,违反

  了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》(以下简称“《信息披露细则》”)第十一条之规定,构成信息披露违规。

  对于上述违规行为,公司董事长、董事会秘书未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称“《业务规则》”)第 1.5 条的相关规定。

  鉴于上述违规事实和情节,根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第 1.4 条、第 6.1 条的规定,全国中小企业股份转让 公告编号:2017-034

  系统有限责任公司做出如下决定:

  对上达电子(深圳)股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

  对上达电子(深圳)股份有限公司董事长李晓华、董事会秘书孟东生采取出具警示函的自律监管措施。

  挂牌公司应当按照《业务规则》等规定履行信息披露义务,完善治理公司,诚实守信,规范运作。提醒挂牌公司,应当进一步健全内控制度,提高全员合规意识和风险意识,在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规和市场规则。特此告诫公司充分重视定期报告披露问题并吸取教训,杜绝类似问题再次发生。否则,全国中小企业股份转让系统有限责任公司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。公司应自收到处罚决定书之日起两个转让日内,在全国中小企业股份转让系统有限责任公司指定信息披露平台公布收到决定书的相关情况。

  二、公司整改情况

  公司已于2017年5月26日在全国中小企业股份转让系统信息披

  露平台披露公司2016年年度报告(公告编号:2017-019)。针对上述

  延期披露年度报告的违规行为,公司将严格按照《业务规则》等规定履行信息披露义务,新三板在线,完善治理公司,诚实守信,规范运作。公司及相关责任人将以此为戒,进一步加强公司董事、监事、高级管理人员和相关人员对全国股转公司相关业务规则及其他相关法律法规的学习,完善公司内部控制体系建设,提升公司规范化运作的水平,提高风险意识和合规意识,强化信息披露管理,坚决杜绝此类行为的发生。

  公告编号:2017-034

  上达电子(深圳)股份有限公司

  董事会

  2017年6月30日

  [点击查看PDF原文]


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