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新三板早报:新挂牌7家 新三板私募整改大限已至  

发布时间:  作者:新三板

  【前一交易日市况回顾】

  指数方面,三板做市上周五以1004.03点小幅低开,指数开盘小幅拉升后便一路阴跌直至临近收盘,盘中一度迫近1000点,最低点跌至1000.84点,创历史新低,临近收盘指数快速拉升,最终报收1003.08点,涨幅为-0.10%,成分股全天成交2.02亿元。

  【市场行业要闻】

  10月主办券商执业质量评价出炉 中泰证券、上海证券评价点值并列第一

  11月10日,股转公司公布了10月主办券商执业质量评价结果。评价结果显示,96家券商共记录负面行为120条,涉及56家主办券商。评价点值排名前五的主办券商为中泰证券、上海证券(并列第一)、西部证券(002673)、九州证券(并列第三)、联储证券。

  本次有34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.42%(9月29.17%);48家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比50.00%(9月47.92%);11家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比11.46%(9月20.83%);3家主办券商评价点值在70以下,占比3.12%(9月2.08%)。

  10月全国股转公司共记录负面行为120条,涉及56家主办券商。其中,推荐挂牌类34条,占比28.33%;推荐后督导类63条,占比52.50%;交易管理类6条,占比5.00%;综合管理类17条,占比14.17%。

  负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商54家,合计占总记录数的88.33%(9月86.13%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商2家,合计占总记录数的11.67%(9月13.87%);20条以上的主办券商为0家。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为财通证券(601108);挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为网信证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为信达证券。

  【拟IPO公司新闻】

  11月10日,新增2家企业启动IPO辅导,分别是耀华园林和兰卫检验,两家均为协议转让方式。

  兰卫检验主要从事第三方医学检验服务以及相关仪器和试剂的销售,在新三板上曾有过三次融资,合计募资7.57亿元。

  耀华园林则主要以工程施工为主体,绿化养护和苗木种植为辅,并不断拓展产业链,开发生态修复、海绵城市建设等新型园林业务,致力于为政府机关、企事业单位及房地产公司等客户提供园林绿化产业链一体化的全方位服务。在新三板上并未有过融资。

  此外,华如科技、之江生物均公告称IPO申请已获证监会受理,华如科技拟冲刺创业板,而之江生物拟登主板。

  此外,天元集团、顶固集创和国林环保三家企业中止了IPO申请。而天丰电源、绿岸网络两家企业则收到证监会一次反馈意见书,上会事宜将被提上日程。

  【公司新闻】

  新三板私募整改大限已至浙商创投率先披露自查合格

  私募整改大限已至,浙商创投率先披露了自查情况。

  在自查报告中,浙商创投披露2016年度管理费收入为5279.15万元,业绩报酬收入9791.24万元,二者合计占总收入来源比例为91.83%,因而符合“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上”;

  浙商创投及其主要股东、董监高人员近三年不存在重大违法违规行为,不属于证监会基金业协会“黑名单“成员,不存在“诚信类公示”列示情形,符合新增挂牌条件(四)的规定;

  浙商创投自成立以来,均以投资未上市企业为主要投资方向,归属于“创业投资基金管理人”,且最近3年平均实缴资产管理规模为29.64亿元,符合新增挂牌条件(五)创业投资类私募机构最近3年年均实缴资产管理规模在20亿元以上的规定;

  此外,浙商创投已于2014年4月17日在证券投资基金业协议登记为私募基金管理人,并合规运作、信息填报和更新及时准确,符合新增挂牌条件(六)的规定。

  综上所述,浙商创投认为,公司符合新《通知》中新增挂牌条件中(一)(四)(五)(六)(八)的规定。

  东电创新或因董秘职位空缺被调出创新层

  11月10日,东电创新公告称,公司原董事会秘书毕洪魁于2017年8月28日辞职,自毕洪魁辞职至本公告披露日,公司尚未聘任新的董事会秘书。

  根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第七条的规定,创新层企业的董事会秘书应取得全国股转系统董事会秘书资格证书。根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》第十五条的规定,创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且持续时间达到3个月以上,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。

  根据上述有关规定,公司可能于2017年11月由全国中小企业股份转让系统创新层调整至基础层。

  环宇建工收法院民事裁定书 2.45亿元债权有望得到清偿

  11月10日,环宇建工发布公告称,公司收到了河北联邦伟业房地产开发集团有限公司法院民事裁定书,即公司于2015年5月20日在全国中小企业股份转让系统指定信息平台披露《环宇建工:涉及诉讼公告》有了新的进展。

  据悉,河北省石家庄市中级人民法院裁定批准重整计划草案并终止河北联邦伟业房地产开发集团有限公司重整程序,确认公司的债权金额为3.06亿元,其中审定本金金额为2.45亿元(属于优先受偿金额)。

  值得注意的是,此次的重整投资人中科建设开发总公司是一家央企,资金实力雄厚,经营资源和管理经验丰富,预计重整计划顺利实施的可能性较高。公司2016年审计报告中记录该笔诉讼的应收账款为24534.5万元,已计提坏账准3091.56万元,若重整计划顺利实施,已计提的坏账准备应转回计入当期损益,会对公司当期利润产生较大影响。

  定增融资

  依特诺拟定增6000万加码主业

  依特诺11月10日公告,公司拟5-6元/股的价格,发行股份不超过1000万股,募集资金约6000万元,用于补充流动资金。

  依特诺表示,公司经营业绩存在季节性波动,下半年主营业务收入占全年主营业务收入的比重较高,公司需要为下半年销售业务提供充足的库存,需要流动资金提供支持。此外,公司正在从传统点钞机业务向自助类业务进行延伸,该设备市场需求量大,因此公司存在补充流动资金的需求。

  依特诺主营人民币伪钞鉴别仪、点扎一体机、装订机、捆钞机、扎把机等金融设备。2017上半年,公司营收4621万元,净利671万元。

  点米科技拟募资近7000万元

  点米科技11月10日公告称,公司拟每股8.93元的价格,发行股票不超过783.87万股,预计募集资金约6999.96万元。此次定增,募集资金用于补充本公司流动资金以及对2号人事部广告投入。

  资料显示,点米科技主要从事人力资源服务外包。2017上半年,公司实现营收1.26亿元,净利202万元。


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