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新三板财经:违规募资、向投资者承诺最低收益等 运鸿创赢基金遭湖北证监局处罚

来源:网络 作者:新三板 发布时间:2017-10-09 16:27
近日,湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司(以下简称运鸿创赢)因发行的基金产品未履行备案手续等六项违规行为,被湖北证监局责令改正、警告,并合计罚款6万元。同时,3名直接负责的高管被警告并处罚。 处罚决定书显示,运鸿创赢发行的运鸿创赢光能1号基

  近日,湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司(以下简称运鸿创赢)因发行的基金产品未履行备案手续等六项违规行为,被湖北证监局责令改正、警告,并合计罚款6万元。同时,3名直接负责的高管被警告并处罚。

  处罚决定书显示,运鸿创赢发行的运鸿创赢光能1号基金在满足约定备案条件的情况下,未及时办理基金备案手续。同时,在资金募集过程中,运鸿创赢向合格投资者之外的个人募集资金。运鸿创赢通过在投资者之间签订《委托投资协议书》的方式,间接向钟某、孟某君、王某婷、经某、李某燮等募集资金。上述5名投资者的投资金额均不足100万元,不符合投资者标准,也不符合合格投资者。

  另外,运鸿创赢在其官方网站上,向不特定对象宣传推介其基金产品。其官网显示,“运鸿创赢基金的性质和预期收益:该基金不是普通传统意义上的银行理财式的保本基金产品,而是可以孵化金蛋的母基金,即:申购运鸿创赢基金份额=可转换股权基金=运鸿光能上市原始股权”。

  此外,运鸿创赢还存在向投资者承诺最低收益、未落实投资者风险评估要求、重大事项未按要求及时向基金业协会报告的违规行为。

  上述违规行为的相关责任人为时任运鸿创赢总经理刘庆、时任运鸿创赢执行董事李风雷和时任运鸿创赢副总经理赵喆。

  湖北证监局依据《暂行办法》第三十八的规定,决定对运鸿创赢上述违规行为责令改正,新三板在线,给予警告,并合计处以6万元罚款;对刘庆给予警告,并合计处以5万元罚款;对李风雷给予警告,并合计处以3万元罚款;对赵喆给予警告,并合计处以3万元罚款。


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责任编辑:新三板
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