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新三板严监管之下 天晴股份被隐瞒的“丑闻”

来源:网络整理 作者:未知 人气: 发布时间:2016-07-21 15:09
由于未能及时发布年度报告, 6月30日晚间,全国股转系统发布公告,朗顿教育和中成新星被股转系统强制摘牌。这也是股转系统首次实行强制摘牌。 自2016年以来,股

  由于未能及时发布年度报告, 6月30日晚间,全国股转系统发布公告,朗顿教育和中成新星被股转系统强制摘牌。这也是股转系统首次实行强制摘牌。

  自2016年以来,股转系统监管呈现出趋严的态势。1月29日,股转系统发布《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法(试行)》,针对主办券商执业质量监管措施进一步细化,完善主办券商的评价体系。6月9日,股转系统发布公告,邀请社会各界对挂牌及拟挂牌公司进行监督,对信披不实或遗漏、企业违法违规等行为进行举报。

  近日,腾讯财经《棱镜》通过多方调查发现,全国中小企业股份转让系统(新三板)挂牌企业黑龙江天晴干细胞股份有限公司(832035,下称天晴股份),存在诸多重大丑闻,未对外如实披露。

  《棱镜》调查发现,天晴股份曾因严重的财务造假丑闻,被美国证券交易委员会(SEC)和美国法院调查处罚,乃至被强制注销股票,“摇身一变”,于2015年4月登陆新三板市场。其原本宣布罹患了“一种可能致命的疾病(life-threatening illness)”的董事长,被美国法院判处罚金和终身不得担任任何股票注册于SEC的公司职务后,又在这家中国新三板挂牌的公司中,担任董事长。

  目前新三板的监管思路主要为事后监管,即要求企业在挂牌时即如实、及时披露重大信息。

  多位业内人士认为,天晴股份未在挂牌时如实披露上述诸多丑闻,与其主办券商有莫大关系。“至少说明主办券商失职,股转系统可能会按照要求处罚主办券商。”

  根据公开资料,天晴股份的主办券商为银河证券。

  对为何未披露上述“丑闻”,《棱镜》联系到天晴股份与银河证券,截至发稿前,两者都未进行回应。

  天晴股份前世今生

  天晴股份,属生物制药类企业,主营业务为“对新生儿干细胞和成人干细胞的实施制备检测和储存”,2015年4月在新三板正式挂牌,主办券商为中国银河证券股份有限公司(06881.HK;下称,银河证券)。

 

新三板严监管之下 天晴股份被隐瞒的“丑闻”

 

  新三板严监管之下 天晴股份被隐瞒的“丑闻”

  根据《黑龙江天晴干细胞股份有限公司公开转让说明书》(下称《转让说明书》),天晴股份的前身为哈尔滨市天晴生物技术应用有限公司(下称天晴生物),成立于2006年9月,股东为王海锋、邱路红和张玉坤三个自然人。

  2007年11月15日,哈尔滨市天地仁医药科技有限公司(下称天地仁公司),从上述三人中受让了全部股份,作价200万。

  《转让说明书》称,天晴股份现任的董事长、法定代表人刘艳青,生于1963 年,1986 年 7 月毕业于哈尔滨医科大学,公共卫生专业;1992 年 12 月,又于清华大学工商管理专业毕业。1986 年 8 月至 1994 年 10 月,刘艳青在黑龙江省家庭保健报从事记者工作,1994 年 11 月至 2014 年 5 月,任天地仁公司董事长、法定代表人;2014年 6 月,任黑龙江天晴干细胞有限公司(下称天晴干细胞公司)执行董事、法定代表人。

  然而,《棱镜》查询工商档案的信息显示,天地仁公司是在2000年12月29日才成立。

  对此,《棱镜》在2016年6月27日联系到天晴股份,并提出这一疑问。但截至发稿,没有收到回复。

  从2007 年 11 月15日 至 2014 年 6 月19日,天地仁公司持有天晴生物(2012年2月,天晴生物更名为黑龙江天晴干细胞有限公司,下称天晴干细胞公司)100%的股份;而彼时,刘艳青为天地仁公司的控股股东。因此,刘艳青为天晴生物(天晴干细胞公司)的实际控制人。

  2014 年 6 月 19 日,刘艳青以1394万元的价格,从天地仁公司手中受让了天晴干细胞公司99.6%的股权,直接成为后者的第一大股东;自然人刘冬则以6万元,受让了余下0.4%的股权。

  一周之后,即2014 年 6 月 26 日,天晴干细胞公司股权再度发生变更:刘冬退出;王文学等 26 名自然人,以及刚刚成立两天的哈尔滨市天地投资管理中心(普通合伙,下称天地投资) 进入,成为新的股东。注册资本也增加至6800万元。

  在这一架构下,天地投资持股58.45%,成为天晴干细胞公司新的控股股东,刘艳青持股比例下降为22.06%;余下26名自然人持股19.49%。

  天地投资,成立于2014年6月24日,注册资本7949万元,由11个自然人出资,其中,刘艳青的姐夫任福林、姐姐刘彦琴、堂兄刘彦林、侄女刘璇,总计持股61.88%。刘彦林同时为执行事务合伙人。

  天地投资还有一份“补充合伙协议”,其中约定:“合伙人各方一致同意在本协议生效两年内,在不损害本合伙企业利益的前提下,不可撤销地、不设限制地及无偿地将本合伙企业持有的黑龙江天晴干细胞有限公司股权所对应的相关股东权利,包括股东会股东表决权、董事(含独立董事)及监事提名权、提案权、召集临时股东会等权利授予黑龙江天晴干细胞有限公司股东刘艳青行使,刘艳青可随其意愿自由行使该等投票权。”

  而且,还约定:“本协议履行期限届满之前的一个月内,哈尔滨市天地投资管理中心应当与受托人签订补充协议,将哈尔滨市天地投资管理中心授予刘艳青在黑龙江天晴干细胞有限公司的股东权利授权期限延长三年。”

  因此,刘艳青实际控制着天晴干细胞公司80.51%的股份,为公司实际控制人。

  2014 年 7 月 26 日,天晴干细胞公司,更名为黑龙江天晴干细胞股份有限公司(即天晴股份),公司整体变更为股份有限公司。

  2014年8月,天晴股份《转让说明书》完成;2015年1月,公开披露。2015年4月23日,天晴股份正式在新三板挂牌。挂牌之初,天晴股份普通股股票为协议转让;2016年3月3日起,变更为做市转让。

  天晴股份前身:丑闻缠身

  有知情人士对《棱镜》表示,天晴股份存在诸多重大丑闻,并未如实披露。

  天晴股份《转让说明书》称:天晴股份董事长、实际控制人“刘艳青持有中国天一药业集团(粉单:CSKI,下称天一药业)28%的股份,为中国天一药业集团的实际控制人”,“中国天一药业集团为美国加州药业有限公司的控股股东,无实际经营”,“美国加州药业有限公司为哈尔滨市天地仁医药科技有限公司的控股公司,无实际经营”。

  《棱镜》查询所知,根据天一药业2011年3月14日在美国证券交易委员会(SEC)公布的2010年度年报(这是最后一次),其集团架构如下:(有图)

责任编辑:admin
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